Sanktionslisten-Screening

Kunden, Lieferanten und Geschäftspartner gegen die geladenen Sanktionslisten prüfen – dokumentiert als Nachweis Ihrer Sorgfalt.

So läuft es in drei Schritten

1Liste anlegenNamen per Copy & Paste einfügen – eine Zeile pro Name.

2Screening startenAbgleich gegen die geladenen Sanktionslisten in Sekunden.

3Nachweis sichernTreffer prüfen, Ergebnis als Audit-Nachweis (JSON) exportieren.

Quellen-Status

Quellen: UN, OFAC – EU-Liste per Datei-Import. Der Betreiber aktualisiert die Listen regelmäßig; der Stand jeder Quelle ist hier und in jedem Audit-Nachweis dokumentiert.

Ihr Namenskontingent

Neue Liste anlegen

Name der Liste Liste anlegen

Ihre Listen

Sofortprüfung

Einen einzelnen Namen prüfen, ohne eine Liste anzulegen – für den neuen Geschäftspartner im Bestellvorgang. Der Lauf wird als Nachweis gespeichert, auch wenn er ohne Treffer bleibt.

Name des Geschäftspartners Land (optional) Jetzt prüfen

Verlauf Ihrer Läufe

Jeder Lauf bleibt abrufbar – mit Datum, Listenstand und Trefferzahl. Ein Nachweis, den Sie nicht wiederfinden, ist keiner.

Audit-Export für Prüfer und Revision

Alle Läufe eines Zeitraums in einem Dokument: geprüfte Namen, Listenstand, Prüfvermerke, Beteiligungen und Dual-Use-Einstufungen. Als JSON für die Ablage, als CSV für Excel.

Von (optional) Bis (optional)

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Namen einfügen

Eine Zeile pro Name, optional mit Land: Name;Land – z. B. „Max Mustermann;DE“. Maximal 5.000 Namen pro Vorgang und 5.000 Namen je Liste; größere Bestände bitte auf mehrere Listen aufteilen.

Namen hinzufügen

Trefferschwelle

Ab welcher Namensähnlichkeit ein Treffer erscheint. Der Standard ist : darunter wird nichts angezeigt, ab 0,95 gilt der Treffer als hohe Ähnlichkeit. Eine niedrigere Schwelle findet mehr und erzeugt mehr Fehlalarme; eine höhere übersieht abweichende Transkriptionen.

Schwelle für diese Liste (0,700 bis 0,990)

Schwelle setzen Auf Standard zurück

Geschäftspartner und ihre Beteiligungen

Ein Namensabgleich findet den Partner, der selbst gelistet ist. Verboten ist auch die mittelbare Bereitstellung (Art. 2 Abs. 2 der VO (EU) Nr. 269/2014): Der Partner kann sauber sein und die Lieferung trotzdem verboten, weil hinter ihm eine gelistete Person steht. Erfassen Sie dafür die Anteilseigner.

Screening

Prüft alle Namen dieser Liste gegen die aktuell geladenen Sanktionslisten und speichert den Lauf als Audit-Nachweis.

Jetzt screenen Liste löschen

Dual-Use-Check (Ersteinstufung)

Vier Fragen zur Ersteinstufung nach der Dual-Use-VO (EU) 2021/821 und den Embargo-Verordnungen (z. B. VO (EU) Nr. 833/2014). Konservativ gewertet: im Zweifel Prüffall.

Ware (für die Akte, sonst bleibt es eine Auskunft am Bildschirm) Artikelnummer (optional) Bearbeiter 1. Erreicht das Produkt technische Parameter, die in Anhang I der Dual-Use-VO (EU) 2021/821 gelistet sind (z. B. bestimmte Genauigkeiten, Frequenzen, Leistungsdichten, Materialien)? Nein Ja Unsicher 2. Unterliegt das Zielland (einschließlich Durchfuhr- und Endbestimmungsland) einem EU-Embargo – z. B. Russland nach VO (EU) Nr. 833/2014? Nein Ja 3. Ist eine militärische Endverwendung oder eine Verwendung für interne Repression/Überwachung bekannt oder zu vermuten? Nein Ja Unsicher 4. Ist der Endempfänger bekannt und ist vertraglich gesichert, dass nicht an unbekannte Dritte weiterverkauft wird? Ja Nein Ersteinstufung berechnen Berechnen und in die Akte legen

Dual-Use-Akte

Ihre gespeicherten Ersteinstufungen, neueste zuerst. Festgehalten werden die vier Antworten und nicht nur die Stufe – ohne sie wäre die Stufe eine Behauptung.